今天給各位分享上海證券交易所上市公司內部控制指引的知識，其中也會對深交所上市公司內部控制指引進行解釋，如果能碰巧解決你現在面臨的問題，別忘了關注本站，現在開始吧！

本文目錄一覽

• 1、科創板股票做市交易業務實施細則出爐,利好頭部券商
• 2、中信證券出具德邦物流相關檢查報告:治理、獨立性等方面合規
• 3、三規一制指的是什么
• 4、科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)
• 5、內部控制評價指引的主要內容包括
• 6、關于加強壽險公司內部控制自我評估工作有關問題的通知

科創板股票做市交易業務實施細則出爐,利好頭部券商

從科創板做市交易運行情況來看，首批做市股票成交活躍度有所提升。據Wind數據統計，42只股票做市2周平均日均換手率為97%。多家做市商對記者表示，公司做市業務運行平穩，達到預期。

修訂后的《實施細則》主要內容包括：一是明確做市服務申請與終止。科創板股票做市服務申請采用備案制，取得上市證券做市交易業務資格的證券公司經向上交所備案可為具體的科創板股票提供做市服務。二是明確做市商權利與義務。

目前上交所正在積極推進相關工作，推動實現科創板股票做市業務機制有效運行。券商投行人士也表示，第二批科創板做市商將在證券公司數量上增加一倍以上，比例或會高于第一批。

整體利好券商，如業務板塊的增厚營收、發現更多市場交易機會等方面。資本實力雄厚和研究分析能力突出的頭部券商、大型金融機構，有望成為首批科創板做市商機構。研究能力較強的、走差異化和專業化競爭路線的中小券商亦有利好。

中信證券出具德邦物流相關檢查報告:治理、獨立性等方面合規

觀點網訊：1月12日晚間，中信證券股份有限公司作為正在履行德邦物流股份有限公司持續督導工作的保薦機構，對德邦物流2022年以來的規范運行情況進行了現場檢查，并出具相關檢查報告。

(八)信用評級機構應強化內部控制和監督機制，加強評級全流程和全部員工的合規管理，嚴禁收受或索取 *** 。信用評級機構實際控制人、股東、信用評審委員會成員應維護機構獨立和業務獨立。

三規一制指的是什么

1、問題一：什么是三規一制 30分 三規一制是指：安全規程，技術規程，設備使用維護規程和交接班制 問題二：冶金企業三規一制 5分 三規 安全規程 技術規程 設備使用與維護規程 一制是交接班制度。

2、三規一制是：安全規程、操作規程、維護規程、崗位交接班制度。

3、“三規一制”包括技術操作規程、設備使用維護規程、安全規程和交接班制度，通常由總包單位編寫。

4、第一條 為規范司法人員與當事人、律師、特殊關系人、中介組織的接觸、交往行為，保證公正司法，根據有關法律和紀律規定，結合司法工作實際，制定本規定。

5、法律分析：指只有一個城市空間，在規劃安排上互相統一，同時加強規劃編制體系、規劃標準體系、規劃協調機制等方面的制度建設，強化規劃的實施和管理，使規劃真正成為建設和管理的依據。

6、“三規合一”并非指只有一個規劃，而是指只有一個城市空間，在規劃安排上互相統一，同時加強規劃編制體系、規劃標準體系、規劃協調機制等方面的制度建設，強化規劃的實施和管理，使規劃真正成為建設和管理的依據和龍頭。

科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)

1、根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》第二十五條中國證監會同意注冊的決定自作出之日起1年內有效，發行人應當在注冊決定有效期內發行股票，發行時點由發行人自主選擇。

2、法律依據：《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》 第十條 發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司，具備健全且運行良好的組織機構，相關機構和人員能夠依法履行職責。

3、首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法 第一條 為了規范首次公開發行股票并在創業板上市的行為，促進自主創新企業及其他成長型創業企業的發展，保護投資者的合法權益，維護社會公共利益，根據《證券法》、《公司法》，制定本辦法。

內部控制評價指引的主要內容包括

1、內部控制評價的內容主要包括：審查內部控制的恰當性、評價內部控制的有效性、評價內部控制的穩健性。審查內部控制的恰當性：目的在于確定現有的內部控制是否能夠提供恰當的保證。

2、內部控制評價工作應當形成工作底稿，詳細記錄企業執行評價工作的內容，包括評價要素、主要風險點、采取的控制措施、有關證據資料以及認定結果等。評價工作底稿應當設計合理、證據充分、簡便易行、便于操作。

3、企業文化和社會責任等指引。控制活動類：資金活動。采購業務 資產管理。銷售業務。研究與開發。工程項目.1擔保業務.1業務外包.1財務報告。控制手段類：1全面預算。

4、內部控制基本規范》、《內部控制評價指引》以及本的內部控制制度，圍繞內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等要素，對內部控制有效性進行全面評價，包括財務報告內部控制有效性和非財務報告內部控制有效性。

關于加強壽險公司內部控制自我評估工作有關問題的通知

內容不復雜，主要是針對報告期間(一般是1-131)內部控制建設情況及內部控制體系應用的有效性進行自我評估。做的好企業，在撰寫自我評價報告前，會考慮通過內部審計部門或由內控職能部門主導完成企業內部控制的自我評估檢查。

加強企業內部控制的措施：完善制度建設、實施內部控制。

[2]而反洗錢風險的控制重點在于客戶身份識別和資金交易監測，以防止客戶身份和資金異常，這與保險公司控制業務風險有明顯不同，因此開展反洗錢內部控制存在制度缺陷。

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