二、行政處罰的種類及其適用情況

三、行政處罰的程序

四、行政處罰的后果及其教訓

一、行政處罰的適用范圍

證券公司從業人員行政處罰是指對證券公司從業人員的違法違規行為進行處罰，包括對從業人員的罰款、警告、暫停從業等行政處罰。

二、行政處罰的種類及其適用情況

1.罰款罰款是指行政機關依法對違法行為人強制收繳的一定數額的財產，罰款數額一般以違法所得為基礎，同時考慮違法行為的性質、情節和社會影響等因素。

2.警告警告是指行政機關對違法行為人發出口頭或書面警告，要求其改正違法行為的一種行政處罰。

3.暫停從業暫停從業是指行政機關依法對證券公司從業人員的違法行為進行行政處罰，暫停其在證券市場從事證券業務的行為。

三、行政處罰的程序

行政處罰程序主要包括以下幾個環節立案、調查、聽證、作出行政處罰決定、執行、申訴等。

1.立案行政處罰的步是立案，立案后，行政機關應當在規定的期限內作出是否立案的決定。

2.調查行政處罰的第二步是調查，調查是行政機關對被處罰人的違法行為進行事實查明和證據收集的過程。

3.聽證聽證是指行政機關在作出行政處罰決定前，對有關當事人及其代理人進行聽證的程序。

4.作出行政處罰決定行政機關在聽證程序結束后，應當在規定的期限內作出行政處罰決定。

5.執行作出行政處罰決定后，行政機關應當依法執行，確保行政處罰決定得到有效執行。

6.申訴被行政處罰的當事人不服行政處罰決定的，可以向上一級行政機關或者人民法院申訴。

四、行政處罰的后果及其教訓

證券公司從業人員如果被行政機關作出行政處罰決定，將會產生不良影響，影響從業人員的職業生涯和個人信譽。同時，行政處罰也會對證券公司的經營和發展產生一定的影響。

因此，證券公司從業人員應當嚴格遵守證券法律法規，規范自身行為，增強自我約束意識，避免違法違規行為的發生。同時，證券公司應當加強對從業人員的教育和管理，建立健全內部管理制度，規范從業人員的行為，減少違法違規行為的發生。