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私募基金違規銷售的法律責任
1、法律主觀:私募基金產品違法違規的行為:資金募集行為違規。向非合格投資者募集資金、變相降低投資者門檻、向不特定對象公開募集、夸大或虛假宣傳、違規保本保收益、投資者人數超過法定人數限制等。投資運作行為違規。
2、(三)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律法規和《辦法》規定,情節嚴重的,對有關責任人員采取市場禁入措施。(四)私募基金管理人及其從業人員違反《證券投資基金法》有關規定的,按照《證券投資基金法》規定處罰。
3、根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》,私募基金應當向合格投資者募集,基金銷售機構應當對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書,由投資者簽字確認等。
如何區分合法私募與非法吸收公眾存款行為
1、非法集資包括非法吸收公眾存款及集資詐騙罪。\x0d\x0a私募基金屬于正常的金融投資方式,而非法集資則屬于嚴重的刑事犯罪,二者之間有本質差別。\x0d\x0a區別表現如下:\x0d\x0a(1)募集方式。
2、是否公開募集\x0d\x0a私募基金,顧名思義只能私下向特定的對象募集,而不能像公募基金(需要具備更苛刻的條件和審批手續)向公眾推廣募集。因此,公募基金的一些方法,在私募基金上是嚴格禁止的。
3、“亂集資”觸犯的主要罪名就是非法吸收公眾存款,指的是違反國家金融管理法規非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的行為。
4、性質不同。非法集資是“未依照法定程序經過有關部門批準”而進行融資,是法律明確規定所禁止的行為。
挪用私募基金怎樣量刑
1、法律主觀:挪用資金的處罰量刑: (一)三年以下有期徒刑、拘役 挪用資金超過3個月未還或進行營利活動,數額在3萬元以上不滿5萬元的,為拘役刑;數額為5萬元的,為有期徒刑六個月,每增加犯罪數額1萬元,刑期增加一個月。
2、私募基金挪用資金用于民間借貸的處罰是,責令改正,給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告并處三萬元以下罰款;構成犯罪的,依法移交司法機關追究刑事責任。
3、或者進行非法活動的,處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的,處三年以上七年以下有期徒刑;數額特別巨大的,處七年以上有期徒刑。
4、私募基金管理人挪用資金屬于違法行為,不僅會被吊銷從業資格受到行政處分,嚴重者還會被移送到司法機構,所以私募基金管理人要且行且珍惜。
5、私募詐騙,在刑法上主要表述為集資詐騙罪。根據《中華人民共和國刑法》及相關司法解釋的規定,自然人以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資的,屬于集資詐騙。
自己做私募犯法嗎
1、私募基金只要符合法定形式和要求,在中國即是合法的。2014年7月11日,證監會正式公布《私募投資基金監督管理暫行辦法》中對合格投資者單獨列為一章明確的規定。明確私募基金的投資者金額不能低于100萬元。
2、法律分析:私募基金只要符合法定形式和要求,在中國即是合法的。首先民法中,法無禁止即可為,法律沒有禁止這種行為,那么理論上就是不違法;其次,我國的法律目前并沒有規定自然人具有組織和發起募捐的主體資格。
3、民間私募不違法。 在設立主體上,公司制私募股權基金需要注意的是投資者不能超過200人的法律限定,其中有限責任公司不得超過50人,并且單個投資者不低于100萬元人民幣。
私募股權基金違法嗎怎么算違法
私募基金只要符合法定形式和要求,在中國即是合法的。2014年7月11日,證監會正式公布《私募投資基金監督管理暫行辦法》中對合格投資者單獨列為一章明確的規定。明確私募基金的投資者金額不能低于100萬元。
民間私募不違法。在設立主體上,公司制私募股權基金需要注意的是投資者不能超過200人的法律限定,其中有限責任公司不得超過50人,并且單個投資者不低于100萬元人民幣。
法律分析:符合法定形式和要求的私募股權基金是不違法。違法的私募基金:向不特定對象公開宣傳和推介私募基金產品。私募機構未按規定辦理基金產品備案手續。
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