一、新三板內控處罰規則

1.內控評價不合格

新三板要求企業每年進行一次內控自評和外部評價，如果評價結果不合格，則會被處以警告、責令整改等處罰，如果情節嚴重，則會被列入新三板黑名單。

2.內控缺陷或違規

如果企業在內控方面存在缺陷或違規行為，將會被處以警告、責令整改、罰款等處罰，情節嚴重者還可能被暫停上市。

3.內幕交易

內幕交易是指企業內部人員利用未 *** 息進行交易的行為。如果企業內部人員存在內幕交易行為，將會被處以警告、罰款、責令整改等處罰，情節嚴重者還可能被暫停上市，甚被注銷。

二、新三板內控處罰應對策略

1.加強內控建設

企業應該加強內控建設，完善內部管理制度，確保內部控制合規。企業應該定期進行內部自查，及時發現和糾正內部控制缺陷。

2.及時整改

如果企業被處罰，應該及時整改，解決問題，避免再次犯錯。企業應該認真對待處罰決定，提高內部控制意識，避免再次違規。

3.積極溝通

企業應該積極與新三板管理機構溝通，及時向其匯報內部控制情況，解決問題。企業應該主動向投資者公開內部控制情況，增強投資者信任度。

新三板內控處罰是新三板管理機構保護投資者利益的重要手段，企業應該認真對待內控建設和處罰決定，加強內部控制，避免違規行為的發生。企業應該積極與新三板管理機構溝通，提高投資者信任度，為企業長遠發展打下堅實基礎。