今天給各位分享證券從業資格法律知識點的知識，其中也會對證券從業資格法律知識點匯總進行解釋，如果能碰巧解決你現在面臨的問題，別忘了關注本站，現在開始吧！

本文目錄一覽

• 1、證券從業考試科目特點詳解,附學習方法
• 2、證券從業各科考點內容介紹
• 3、2019年證券從業資格《法律法規》知識點:證券公司合規管理
• 4、證券市場基本法律法規必背數字知識點
• 5、證券從業資格考試基礎知識點

證券從業考試科目特點詳解,附學習方法

1、學習方法吃透書本吃透書本，萬變不離其宗，看課本一定要認真、仔細，每個點都要過一遍，爭取都搞懂。

2、注意金融素養的積累和提升。證券從業考試學習建議大量做題，靈活掌握答題技巧有效備考證券從業資格考試，做題練習不能停。隨著知識點一天一天的積累，如果沒有及時做題鞏固，我們很容易遺忘知識點。

3、證券從業資格證考試各科特點及備考方法 證券從業資格證考試《證券市場基礎法律法規》涉及內容主要是法律規定、業務規范、違法違規行為等，內容枯燥、類似內容較多，容易混淆或記憶不清，所以不能機械地死記硬背。

4、題目考點內容證券從業考試各科目所涉及的考點內容會比較泛，包括有證券交易擁金、證券交易印花稅、信息披露制度、市場禁入規定等。出題的形式多種多樣，考生應該多進行舉一反三，將知識點能夠融會貫通。

5、證券從業考試學習建議高效做題有效備考證券從業資格考試，做題練習不能停。隨著知識點一天一天的積累，如果沒有及時做題鞏固，我們很容易遺忘知識點。因此，大量做題，能夠有效提高我們對于證券從業資格考試不同題型的掌握能力。

證券從業各科考點內容介紹

1、證券從業資格考試科目一共有《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》兩門，其中基礎知識主要內容包括金融市場體系、證券市場主體等考點；法律法規包括證券市場基本法律法規、證券從業人員管理等考點。

2、證券從業考試內容介紹金融市場基礎知識備考金融市場基礎知識時，要注意對比記憶和歸納總結，理解性記憶。這科中和有很多對比性內容，比如直接融資和間接融資，封閉式基金和開放式基金，股票、債券和基金的異同點等都是高頻考點。

3、證券從業考試內容介紹《金融市場基礎知識》基礎知識主要內容包括金融市場體系、證券市場主體、股票市場、債券市場、證券投資基金與衍生工具以及金融風險管理。概念性的東西比較多，也有少量的計算題，需要大家去理解并記憶。

4、《金融市場基礎知識》該科目主要考察金融市場基礎知識、證券市場概述、投資理財概述、投資顧問業務、證券業務知識等內容，是證券從業資格考試的必考科目。

5、一般從業資格考試科目設定兩門，分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。考試題型均為選擇題，各科考試試卷一共有100道題，考試時間是120分鐘。各專業資格考試設相應考試科目1門。

2019年證券從業資格《法律法規》知識點:證券公司合規管理

一）證券公司合規、合規管理及合規風險的概念 （二）證券公司合規經營的基本原則與應遵守的基本要求 證券公司開展各項業務，應當遵循合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。

證券公司應設立監督檢查部門或崗位，獨立履行合規檢查、財務稽核、業務稽核、風險控制等監督檢查職能，負責提出內部控制缺陷的改進建議并敦促有關責任單位及時改進。

合規管理的基本制度應當包括合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。

第一條為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本準則。 第二條證券業從業人員從事證券業務應遵守本準則。

證券市場基本法律法規必背數字知識點

1、證券發行和交易的三公原則 證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現，是證券發行、證券交易和證券管理活動必須遵守的最基本的準則，他貫穿證券立法、執法和司法活動的.始終。

2、就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件。

3、、證券市場是：股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所。 4證券市場是：市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。 4證券市場以證券發行與交易的方式實現了“籌資與投資”的“對接”。

4、本條是對證券公司設立條件的規定，這是新增加的內容。

5、證券市場的主體 證券市場的主體是指參與證券市場的各類法律主體，包括證券發行人、投資者、中介機構、交易場所以及自律性組織和監管機構等。①證券發行人，包括公司、企業、金融機構和 *** 部門等。

6、主要介紹各項法規、法規、規章制度等，內容比較枯燥，記憶的內容更多。考生可根據自身情況決定先報哪個科目，一般來說，選擇先考金融市場基礎知識，再考證券市場基本法律法規會多一點。

證券從業資格考試基礎知識點

1、集中競價交易規則。交易程序包括：開設交易賬戶；委托買賣；場內競價；清算與過戶。大宗交易規則。

2、私募證券：向少數特定的投資者發行的證券，審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。 30、屬于私募證券的形式有：我國信托投資公司發行的信托計劃、商業銀行和證券公司發行的理財計劃、上市公司采取定向增發方式發行的有價證券。

3、掌握私募證券投資基金的基本規范；熟悉私募基金的募集程序與私募基金財產投資要求；熟悉私募基金管理人及從業人員等主體規范要求；了解私募基金的信息披露。

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